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于印發《中國礦業權評估師協會礦業權評估執業自律管理規定》的通知
第一章 總 則
第一條 為維護礦業權評估行業秩序，規范執業行為，根據《中國礦業權評估師協會章程》、《中國礦業權評估師協會會員管理辦法》、《礦業權評估機構資質管理暫行辦法》，制定本規定。
第二條 凡在中華人民共和國境內執業的礦業權評估機構、礦業權評估師及從業人員均執行本規定。
第三條 礦業權評估機構、礦業權評估師及從業人員在執業中必須遵守國家法律、法規與行業規范，恪守“獨立、客觀、公正”原則，自覺履行自律宣言，維護委托人和相關人合法權益。
第四條 礦業權評估機構、礦業權評估師及從業人員有權對違規行為進行投訴、舉報、檢舉。
礦業(ye)權(quan)評估機(ji)構(gou)、礦業(ye)權(quan)評估師及從業(ye)人(ren)員的執業(ye)行為，應接受社會各界、新聞媒體的監(jian)督；應接受協會、檢查機(ji)關的調查或(huo)檢查。
第二章 執 業
第五條 礦業權評估機構、礦業權評估師及從業人員必須依據法律法規和政策規定的責任、義務、權限、準則、標準，按照誠信、公平、敬業、服務的職業要求，開展評估業務。
第六條 礦業權評估機構、礦業權評估師必須遵守執業資格、執業紀律、執業勝任能力、執業責任等各項要求。
第七條 從業人員必須遵守執業紀律、執業勝任能力、執業責任等各項要求。
第八條 礦業權評估機構、礦業權評估師及從業人員執業時，應依法保持獨立性，不受任何行政機關、社會團體及其它任何組織、個人的干涉。
第九條 礦業權評估機構、礦業權評估師及從業人員執業時，應按礦業權評估理論、方法和準則要求，必須做到：
（一）實事(shi)求是(shi)進行信息披露(lu)，不隱瞞，不曲解，不作有失公允的結(jie)論；
（二(er)）按照規定的(de)工作程序，認真收集、核(he)實資料，認真做好(hao)市場調查，保證評估質量；
（三）不得迎合委托方的(de)意(yi)愿，出具“友情(qing)”報告(gao)、“要(yao)價”報告(gao)、“定價”報告(gao)等；
（四(si)）不(bu)得故(gu)意高估(gu)或低估(gu)價值，弄虛作假(jia)，出具虛假(jia)評估(gu)報(bao)告(gao)。
第十條 除法律、法規、規章禁止的行為外，礦業權評估師還必須做到：
（一）不(bu)得在兩(liang)個（或以上）礦業(ye)權評估機構同時(shi)執業(ye)；
（二(er)）不得以個人(ren)名義受(shou)理(li)、執行評(ping)估業(ye)務；
（三）不(bu)得將(jiang)執業(ye)資格證件借給他人使用或允(yun)許他人以本人名(ming)義執行評估業(ye)務，并不(bu)得在上(shang)述(shu)兩類(lei)評估報告上(shang)簽名(ming)、蓋章；
（四）不得在登記注冊(ce)執業期內，買賣被(bei)(bei)評估單(dan)位的股票、債券(quan)等(deng)有價證券(quan)或購買被(bei)(bei)評估單(dan)位或個(ge)人所擁有的其它資產；
（五）不得索取(qu)、收受合同約定以外的酬金或其它財物，或利(li)用(yong)執(zhi)行業務之(zhi)便，謀取(qu)其他不正(zheng)當利(li)益；
（六）必須(xu)勤勉盡責，認真進(jin)行實(shi)地(di)考察，不(bu)得出(chu)具重大遺(yi)漏、嚴(yan)重不(bu)詳、不(bu)實(shi)及不(bu)符合規(gui)定的評估報告；
（七(qi)）礦業(ye)權(quan)評估師(shi)與國(guo)家機(ji)關、國(guo)家舉辦的(de)事業(ye)單位不得存在事實上(shang)的(de)人事關系或資金聯(lian)系。法律、法規另有規定的(de)除外；
（八(ba)）不得參與(yu)涉及本人利(li)害(hai)關系的評估項目。
第十一條 礦業權評估機構、礦業權評估師及從業人員應遵守繼續教育培訓制度，積極參加繼續教育、崗位培訓。
第十二條 在執業時對國家秘密、商業秘密，負有保密義務。對取得的評估資料和相關記錄，未經相關當事人或部門的準許，不得對外提供和披露，不得用于與評估業務無關的目的。
第三章 權利、義務
第十三條 除法律、法規、規章規定的權利外，礦業權評估機構還享有以下權利：
（一）可(ke)以在全(quan)國范圍內不受行政區域限制(zhi)從事礦業權評估業務；
（二）根據國家有關規定和行(xing)業標(biao)準合理收取評(ping)估費用；
（三）對(dui)礦業權評估報告享有解釋和申辯權，或尋求其他法律(lv)途(tu)徑支持(chi)；
（四(si)）拒(ju)絕(jue)(jue)不(bu)合理或(huo)不(bu)合規的(de)評(ping)估(gu)(gu)要求(qiu)，拒(ju)絕(jue)(jue)對評(ping)估(gu)(gu)結論(lun)或(huo)評(ping)估(gu)(gu)結果的(de)授(shou)意及(ji)干擾；
（五）對委托方或(huo)其他(ta)相關當事人不(bu)(bu)提(ti)供(gong)必要協助、不(bu)(bu)密(mi)切(qie)配合、故意推(tui)卸的，有(you)權(quan)終止評估業務，并(bing)不(bu)(bu)負(fu)責賠償；
（六）要求(qiu)委托方詳細介紹項目情況，提供詳實(shi)的、相(xiang)關的礦業權評估資料和圖表，并做必要的說明與(yu)承(cheng)諾。
第十四條 除法律、法規、規章制度規定的義務外，礦業權評估機構應履行如下義務：
（一）向(xiang)委托方(fang)按(an)時(shi)提交滿足質量(liang)要求(qiu)、符合準則(ze)規(gui)定的(de)各類礦業(ye)權評估(gu)報告；
（二(er)）認真回答或書面解釋委托(tuo)方或相關當事人的(de)質(zhi)詢；
（三）對所(suo)從事的礦業權(quan)評(ping)估(gu)業務情況、評(ping)估(gu)過(guo)程、與礦業權(quan)評(ping)估(gu)相(xiang)關的重(zhong)要(yao)原始資(zi)料、整理(li)的資(zi)料、問題(ti)披(pi)露、正式提交的礦業權(quan)評(ping)估(gu)報告及報告底稿(gao)等，建立規范的管理(li)檔案；
（四）保證礦業(ye)權評估師及從(cong)業(ye)人(ren)員接受繼(ji)續教(jiao)育；
（五）建(jian)立規范的內部管理制度，對其聘(pin)用(yong)人員實施有效管理；
（六(liu)）接受監督管理(li)。
第十五條礦業權評估師的權利和義務:
（一）除法律(lv)、法規、規章(zhang)制度規定的權利外，礦業權評估師還擁有以下權利：
1. 依法從事(shi)礦業(ye)權(quan)評(ping)估(gu)業(ye)務，簽署礦業(ye)權(quan)評(ping)估(gu)報告，并受法律保(bao)護(hu)；
2. 根據礦業權評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)的(de)需要，要求委托方或其他(ta)相(xiang)關當事(shi)人(ren)提供真實、可靠的(de)評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)資料(liao)、圖表、評(ping)(ping)(ping)估(gu)(gu)對象的(de)法律權屬(shu)證明、重大事(shi)項(xiang)說明和其他(ta)相(xiang)關要件；
3. 按照法定和公允的評估(gu)程序，要求委托(tuo)方提(ti)供必要的協助，不提(ti)供協助的有權終(zhong)止評估(gu)業(ye)務；
4. 查閱(yue)礦業權評估(gu)對(dui)象及與評估(gu)業務有關(guan)的文件(jian)、要件(jian)、權屬證明、保密(mi)資料等；
5. 拒絕接受委托(tuo)方(fang)或相關(guan)當(dang)事人對礦業(ye)權(quan)評估結果的授意；在委托(tuo)方(fang)或相關(guan)當(dang)事人要求(qiu)出具虛(xu)假評估報(bao)告時(shi)，有(you)權(quan)建議本機(ji)構終止履行(xing)評估業(ye)務約定或合同(tong)，并(bing)不負責賠償(chang)；
6. 在(zai)評估中，對其不勝(sheng)任、不熟(shu)悉(xi)的專業領(ling)域，可聘請(qing)能(neng)勝(sheng)任、熟(shu)悉(xi)的專家協助(zhu)；
7. 對其所簽署的(de)礦業權(quan)評(ping)估報告享有解釋和申(shen)辯的(de)權(quan)利；
8. 執(zhi)業不受地域(yu)限制；
9. 自由(you)選擇注冊執業的礦業權評估機構；
10. 到(dao)礦業權(quan)評估項目地進行實地考察；
11. 法律(lv)、法規(gui)規(gui)定(ding)的其他(ta)權利。
（二）除法(fa)律、法(fa)規、規章制度規定的(de)義務外，礦業(ye)權評估師應履行如(ru)下(xia)義務：
1. 接受(shou)自(zi)律管理，遵(zun)守行(xing)業自(zi)律制度(du)；
2. 遵守礦業權評估準則，保證礦業權評估質量，維護行(xing)業聲譽；
3. 為保證委托方(fang)對礦(kuang)業權(quan)評估(gu)(gu)報告的(de)解讀(du)和利用，應詳(xiang)細(xi)(xi)披露關鍵的(de)、重(zhong)要的(de)信息，明(ming)確、清晰表達評估(gu)(gu)過程和評估(gu)(gu)結論；對不掌握的(de)問題和信息做出詳(xiang)細(xi)(xi)說明(ming)；對評估(gu)(gu)結果產(chan)生的(de)影響做出分析和說明(ming)；
4. 認真回答(da)或書面(mian)解釋(shi)委托方(fang)或相關人的(de)質詢。
第四章 制止不正當競爭行為
第十六條 礦業權評估機構、礦業權評估師及從業人員應嚴格遵守行業紀律和廉潔自律的規定，自覺抵制腐敗行為，堅決制止不正當競爭行為。
第十七條 本規定所稱“不正當競爭行為”，特指礦業權評估機構、礦業權評估師及從業人員，在執業過程中以惡意壓價、支付回扣、行賄、借助行政干預等手段承攬業務的行為。
尚有經界定的其(qi)他不正當競(jing)爭行(xing)為，均(jun)列入本規定。
第十八條 礦業權評估機構執業時，必須遵守：
（一）評估收費不得低于最低主營業(ye)務成本；
（二）不得以不正(zheng)當手段，提走其他評估機構已議訂的評估項目(mu)；
（三(san)）不得與委托單位或相關部門簽訂業務收入(ru)返回協議(yi)；
（四）不得提供(gong)屬(shu)于回(hui)扣(kou)性質的財物(wu)或(huo)消(xiao)費；
（五）不得向任何單位或部門提供中介費(fei)、信息費(fei)、場地使用租金等變相回扣。
第五章 違規懲戒
第十九條 違反第二章、第四章的規定，為違規行為。對違規的礦業權評估機構、礦業權評估師及從業人員分別進行懲戒。
第二十條 實施懲戒，應根據調查事實，遵循客觀、公正、公開的原則，經自律工作委員會審議，由協會秘書處具體實施。
第二十一條 懲戒種類分為：
（一）勸戒；
（二(er)）警告(gao)；
（三）內(nei)部(bu)通報批(pi)評；
（四）限期整改；
（五）公開譴責；
（六）取消(xiao)資格。
第二十二條 有下列違規行為之一的，取消礦業權評估師執業注冊資格；取消礦業權評估機構執業資格，收回礦業權評估執業資格證書。
（一）未(wei)做到本規定第九條(tiao)（一）、（四）項的；
（二）違反本(ben)規定第十條（四(si)）、（六(liu)）項的。
第二十三條 有下列違規行為之一的，按輕重分別給予限期整改、公開譴責懲戒。
（一）未做到(dao)本規定第(di)九條（三）項的；
（二）違反本規定第十條（一）、（五）、（七）項的；
（三）違反本規定第十八條的(de)。
第二十四條 除本規定第二十二條、第二十三條所列違規行為外，有其他違反本規定行為的，按輕重分別給予勸戒、警告、內部通報批評懲戒。
第二十五條 對有下列情形之一的，可從輕、減輕和免予懲戒。
（一）初(chu)次違規并且情(qing)節輕微(wei)的(de)；
（二）主動承認違規(gui)并(bing)能做(zuo)出誠懇(ken)書面檢查(cha)的；
（三）能自覺改(gai)正(zheng)違規行(xing)為，并(bing)及時、主動采取有(you)效措施，防(fang)止或消除不良后果的(de)。
第二十六條 對有下列情形之一的，應從重懲戒。
（一）違規(gui)行(xing)為造成嚴重(zhong)后果的；
（二）逃避、抵制和阻撓調查的；
（三）對投訴人(ren)、舉報(bao)人(ren)、證人(ren)進行打擊報(bao)復(fu)的。
第六章 違規調查
第二十七條 為保證對違規的礦業權評估機構、礦業權評估師及從業人員懲戒和處理的公平、公正，對舉報的違規事件必須進行調查。
第二十八條 舉報人或投訴人直接向協會秘書處會員管理部舉報或投訴。調查工作由協會自律工作委員會組織實施。
第二十九條 每組調查人員不得少于兩人。派出的調查人員，執行回避制度，有下列情況之一者，不得參與調查。
（一）與(yu)涉案有直(zhi)接(jie)關聯的(de)人員(yuan)；
（二）與(yu)本案有直接利害(hai)關系的人員；
（三）有(you)影響本案調查(cha)、處理(li)公正(zheng)的人(ren)員。
第三十條 對違規調查執行如下程序：
（一）受理(li)舉報、投訴；
（二）分(fen)析、查閱舉報或投訴材料(liao)；
（三）立案；
（四）聽取被(bei)調查人(ren)的申(shen)訴；
（五）調查取證；
（六）向被(bei)調查(cha)人說明(ming)調查(cha)結果，聽取申(shen)訴；
（七）被調查人在調查結論(lun)上簽字(zi)；
（八）向協會自律工作(zuo)委員(yuan)會報告，提交處(chu)理意見；
（九）報(bao)請理事會或常(chang)務理事會批準。
第三十一條 協會自律工作委員會可對下列情形提出復查。
（一(yi)）調查結果不能足以證明(ming)違規事實；
（二）取證(zheng)不足；
（三）被調查人申訴理由充分；
（四）有(you)關部(bu)門要求復查的；
（五）調查結論不能支持(chi)處理決定的。
第三十二條 有下列情形之一的，不予立案調查。
（一(yi)）不(bu)屬于(yu)本(ben)規定范圍的(de)；
（二(er)）舉報(bao)或投訴事實不清的(de)；
（三）不能(neng)提供基本證(zheng)據(ju)材料或(huo)證(zheng)據(ju)材料含糊(hu)不清的(de)；
（四）匿名舉報或投(tou)訴的(de)。
第三十三條 參與調查的人員，必須嚴格執行如下紀律。
（一）不得泄(xie)露舉(ju)報人(ren)(ren)、投訴人(ren)(ren)的任何信(xin)息；
（二）不得與(yu)舉報人或被調查(cha)人串通，隱(yin)瞞事(shi)實真相；
（三）必(bi)須(xu)嚴肅、認真作筆錄，并(bing)提交真實、可靠(kao)的調查報(bao)告(gao)；
（四）在調查中應保持公正，不得發表任何處理意見,嚴守秘密。
（五）不得詢問與本案無(wu)關的事(shi)項(xiang)。
第七章 附 則
第三十四條 礦產儲量評估自律管理，參照本規定執行。
第三十五條 本規定由中國礦業權評估師協會負責解釋。
第三十六條 本規定自公布之日起執行。
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